1.0總則

1.1為了規(guī)范和加強(qiáng)集團(tuán)監(jiān)察工作，保證公司各項(xiàng)條令暢通，維護(hù)公司管理、經(jīng)營(yíng)秩序，促進(jìn)公司的廉潔建設(shè)，保證公司的合法權(quán)益，提高行政效能，制定本制度。

1.2公司內(nèi)部實(shí)行監(jiān)察制度，監(jiān)察工作對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，在董事長(zhǎng)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)政策，依照公司規(guī)章制度，獨(dú)立開(kāi)展工作，行使監(jiān)察檢查權(quán)。

1.3本制度適用于集團(tuán)各職能部門、事業(yè)部和下屬全資子公司、控股公司、參股公司及設(shè)立的其他機(jī)構(gòu)。

2.0內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)和人員

2.1公司監(jiān)察部是公司專職內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)，按公司規(guī)定行使監(jiān)察職權(quán)，監(jiān)察部門直接向董事長(zhǎng)匯報(bào)工作。

2.2監(jiān)察部配備符合工作要求的監(jiān)察人員，監(jiān)察人員要求廉潔自律，模范地遵守公司制度，不徇私舞弊，不以權(quán)謀私。

2.3監(jiān)察人員要客觀公正，在適用公司制度上人人平等。

2.4監(jiān)察人員必須堅(jiān)持實(shí)事求是、重證據(jù)、重調(diào)查研究。

2.5監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育與懲處相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合的工作原則。

2.6監(jiān)察人員對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)認(rèn)真總結(jié)，在查處具體案件的同時(shí)，注意規(guī)范公司制度，努力從源頭堵塞漏洞。

2.7監(jiān)察人員在辦理案件過(guò)程中要以公司整體利益為重，認(rèn)真聽(tīng)取公司其他部門、人員和相關(guān)單位的意見(jiàn)，綜合分析判斷，但不受其他部門、個(gè)人和相關(guān)單位的干涉。

2.8監(jiān)察人員與查處事項(xiàng)或人員有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

2.9監(jiān)察人員應(yīng)當(dāng)保守工作中知悉的秘密。

2.10監(jiān)察人員在辦案過(guò)程中，要注意維護(hù)公司利益和形象。

2.11對(duì)公司員工和公司臨時(shí)招用的其他人員的違法、違紀(jì)、失職行為，對(duì)相關(guān)合作單位違反合同規(guī)定行賄等行為，任何人都有權(quán)向?qū)徲?jì)監(jiān)察部提出舉報(bào)或投訴。

3.0監(jiān)察對(duì)象

3.1集團(tuán)各職能部門、事業(yè)部和下屬全資子公司、控股公司、參股公司及設(shè)立的其他機(jī)構(gòu)的全體人員，包括正式員工及其他臨時(shí)人員。

3.2違反約定侵害曠遠(yuǎn)集團(tuán)利益的合作廠商及其他個(gè)人。

3.3曠遠(yuǎn)集團(tuán)授權(quán)的人員。

4.0監(jiān)察主要職責(zé)

4.1負(fù)責(zé)查處公司內(nèi)部員工涉及經(jīng)濟(jì)方面的違法、違規(guī)、違紀(jì)、違約等行為。

4.2負(fù)責(zé)查處公司員工利用職務(wù)之便，吃拿卡要、非法侵占公司財(cái)物、索賄、受賄等違紀(jì)違法行為。

4.3負(fù)責(zé)對(duì)侵害公司利益的合作供應(yīng)商及其相關(guān)人員進(jìn)行查處。

4.4負(fù)責(zé)受理重要來(lái)信、來(lái)訪、投訴、舉報(bào)。

4.5負(fù)責(zé)公司廉潔自律、遵紀(jì)守法等涉及經(jīng)濟(jì)方面的普查、抽查、重點(diǎn)檢查等。

4.6負(fù)責(zé)公司的廉政建設(shè)，開(kāi)展廉潔教育培訓(xùn)、宣傳、推廣。

4.7在監(jiān)察工作中，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的管理漏洞，積極提出合理建議。

4.8負(fù)責(zé)查處公司員工其他涉及違反職業(yè)道德、損害公司利益的行為。

4.9負(fù)責(zé)舉報(bào)信息的收集、登記、分析、處理等工作。

4.10對(duì)舉報(bào)、投訴重大違紀(jì)行為的有功人員，審計(jì)監(jiān)察部可以依照公司有關(guān)規(guī)定提請(qǐng)董事長(zhǎng)給予獎(jiǎng)勵(lì)。

4.11負(fù)責(zé)董事長(zhǎng)交辦的特殊事項(xiàng)的調(diào)查取證和報(bào)告。

5.0監(jiān)察工作原則

5.1堅(jiān)持按照公司的規(guī)章制度和國(guó)家的法律、法規(guī)、政策處理問(wèn)題。

5.2堅(jiān)持實(shí)事求是，以事實(shí)為依據(jù)，認(rèn)真調(diào)查核實(shí)。

5.3維護(hù)當(dāng)事人特別是舉報(bào)人和被舉報(bào)人的權(quán)利。

5.4解決實(shí)際問(wèn)題和思想教育相結(jié)合。

5.5對(duì)署名舉報(bào)做到件件有交代，事事有落實(shí)。

5.6處理違紀(jì)行為寬嚴(yán)有度，對(duì)需要處理的違紀(jì)人員，分情況，區(qū)別對(duì)待。

6.0監(jiān)察工作程序

6.1接受舉報(bào)或調(diào)查任務(wù)，經(jīng)部門總監(jiān)批準(zhǔn)立案后，做初步分析，做出調(diào)查方案。調(diào)查方案主要包括調(diào)查人員的組成、應(yīng)當(dāng)查明的問(wèn)題和線索、調(diào)查步驟、方法和措施等內(nèi)容。

6.2對(duì)有關(guān)人員、知情人員進(jìn)行走訪、調(diào)查、取證。監(jiān)察人員要全面、客觀地收集證據(jù),包括但不限于書(shū)證、物證、證人證言、被調(diào)查人的陳述和辯解、視聽(tīng)資料、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)、調(diào)查筆錄。收集的證據(jù)必須經(jīng)查證屬實(shí)，才能作為處理有關(guān)事項(xiàng)的依據(jù)。

6.3調(diào)查工作結(jié)束后，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)制作案件調(diào)查報(bào)告，案件調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容包括：受理依據(jù)、違規(guī)違紀(jì)事實(shí)和性質(zhì)、被調(diào)查人和有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人所在單位的意見(jiàn)、處理意見(jiàn)、調(diào)查人員簽字或者蓋章、報(bào)告時(shí)間等。

6.4調(diào)查報(bào)告報(bào)董事長(zhǎng)批示后，實(shí)施處理決定。

6.5監(jiān)察部調(diào)查的案件，普通案件（指涉案金額在1萬(wàn)元以下、涉案人職務(wù)為經(jīng)理級(jí)以下、沒(méi)有造成較大損失和影響的案件）應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)結(jié)案，重大案件（指涉案金額在1萬(wàn)元（含）以上或涉案人職務(wù)為經(jīng)理級(jí)以上（含）；觸犯刑法或經(jīng)公司通過(guò)訴訟、仲裁方式處理的案件；造成較大損失或影響的其他案件；）應(yīng)當(dāng)自受理之日起30日內(nèi)結(jié)案，因特殊原因需要延長(zhǎng)辦案期限的，報(bào)監(jiān)察部部長(zhǎng)批準(zhǔn)，但最長(zhǎng)不得超過(guò)60日。因重大疑難案件在延長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)仍不能結(jié)案的，須報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。

6.6監(jiān)察人員履行職責(zé)過(guò)程中可以查閱和復(fù)制與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的一般資料；經(jīng)監(jiān)察部部長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以查閱和復(fù)制公司銷售記錄、財(cái)務(wù)帳目等機(jī)密材料；經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以查閱、復(fù)制公司絕密材料。

6.7監(jiān)察部門有權(quán)向公司任何部門和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)。調(diào)查取證時(shí)，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)講明身份。調(diào)查案件可以一個(gè)人進(jìn)行，但調(diào)取證據(jù)必須兩個(gè)人進(jìn)行。

6.8調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)當(dāng)問(wèn)明證人的身份、證人與被調(diào)查人之間的關(guān)系，并告知證人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供證據(jù)，以及有意作偽證或者篡改證據(jù)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

6.9詢問(wèn)證人應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行；必要時(shí)可以錄音、錄像。

6.10收集證據(jù)應(yīng)當(dāng)取得原物、原件，如果不能收取原物、原件時(shí)，可以拍照、影印、復(fù)制，但應(yīng)注明原物、原件的保存單位或者出處，并由提供原物、原件的部門或個(gè)人簽名或者蓋章。

6.11對(duì)具有專業(yè)技術(shù)性的證據(jù)，監(jiān)察部可指派或者聘請(qǐng)具有專門知識(shí)、技術(shù)的人員參加調(diào)?。恍枰M(jìn)行鑒定的，由鑒定人寫出書(shū)面結(jié)論，并簽名或者蓋章。

6.12監(jiān)察部調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)被調(diào)查人，聽(tīng)取其陳述和辯解。

6.13詢問(wèn)證人、被調(diào)查人應(yīng)制作調(diào)查筆錄，真實(shí)記錄；證人、被調(diào)查人要求自己書(shū)寫筆錄的，應(yīng)當(dāng)允許。如自行書(shū)寫的筆錄未能說(shuō)清事實(shí)，調(diào)查人可繼續(xù)詢問(wèn)，就不明事實(shí)的詢問(wèn)應(yīng)制作規(guī)范的筆錄，并要求證人、被調(diào)查人在每頁(yè)筆錄上簽名。

6.14對(duì)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的不屬于監(jiān)察中心管轄的事項(xiàng)，監(jiān)察人員可一并調(diào)查，也可移送公司其他部門處理。一并調(diào)查的，在報(bào)部長(zhǎng)批示前，應(yīng)征求其他有管轄權(quán)的職能部門意見(jiàn)。

6.15部門根據(jù)調(diào)查掌握的事實(shí)、證據(jù)情況，做如下處理：

6.15.1事實(shí)不清，證據(jù)不充分的，報(bào)部長(zhǎng)審批結(jié)案或繼續(xù)調(diào)查。

6.15.2事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，做出處理、處罰建議報(bào)部長(zhǎng)審批后出具報(bào)告上報(bào)董事長(zhǎng)。

6.15.3已查明的事實(shí)證實(shí)不屬于監(jiān)察部管轄范圍的，轉(zhuǎn)交相關(guān)部門處理。

6.15.4監(jiān)察部門在調(diào)查公司工作人員受賄、侵占公司財(cái)物、挪用公司資金等違法、違紀(jì)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)或確定已經(jīng)涉嫌犯罪的，報(bào)董事長(zhǎng)決定是否移送司法機(jī)關(guān)查處。

6.16監(jiān)察部做出的處理決定，有關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。監(jiān)察部提出的監(jiān)察建議，有關(guān)部門無(wú)正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)采納。

6.17在調(diào)查中或結(jié)案后遇有下列情況之一的，可以提出監(jiān)察建議：

6.17.1拒不執(zhí)行有關(guān)部門、領(lǐng)導(dǎo)的決定、命令，應(yīng)當(dāng)予以糾正的。

6.17.2各部門做出的決定、命令、指示違反法律、法規(guī)或者公司有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以糾正或者撤銷的。

6.17.3給公司、消費(fèi)者、公司工作人員合法權(quán)益造成損害，需要采取補(bǔ)救措施的。

6.17.4對(duì)各部門錄用、任免、獎(jiǎng)懲決定明顯不適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)予以糾正的。

6.17.5對(duì)公司制度、體制、流程等漏洞，建議相關(guān)職能部門予以創(chuàng)建、修改、完善。

6.17.6其他需要提出監(jiān)察建議的。

6.18監(jiān)察部做出處罰決定或建議經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)發(fā)文后，監(jiān)察人員應(yīng)對(duì)處理決定或建議的落實(shí)進(jìn)行跟蹤，并將結(jié)果上報(bào)董事長(zhǎng)。

6.19執(zhí)行部門在執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)相關(guān)決定或建議確有錯(cuò)誤，應(yīng)報(bào)監(jiān)察部核查，經(jīng)審計(jì)監(jiān)察部部長(zhǎng)審批后上報(bào)董事長(zhǎng)，但不應(yīng)該停止決定或建議的執(zhí)行。

6.20當(dāng)事人對(duì)監(jiān)察決定不服的，可以自收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向監(jiān)察部申請(qǐng)復(fù)審，監(jiān)察部應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)審申請(qǐng)之日起10日內(nèi)做出復(fù)審決定；對(duì)復(fù)審決定仍不服的，可以申請(qǐng)復(fù)核，是否受理，由審計(jì)監(jiān)察部決定。復(fù)審、復(fù)核期間，不停止原決定的執(zhí)行。

6.21當(dāng)事人對(duì)監(jiān)察建議有異議或不能執(zhí)行的，可以自收到監(jiān)察建議之日起15日內(nèi)向監(jiān)察部提出，監(jiān)察部應(yīng)當(dāng)收到異議之日起10日內(nèi)回復(fù)。對(duì)回復(fù)仍有異議的，由監(jiān)察部報(bào)董事長(zhǎng)審批。

6.22對(duì)違規(guī)違紀(jì)案件處理執(zhí)行完畢后，應(yīng)在15日內(nèi)完成監(jiān)察案卷的編目、裝訂工作，歸檔管理的文件資料應(yīng)包括《審計(jì)監(jiān)察部受理案件登記表》和《文件報(bào)批單》、書(shū)證、物證、證人證言、被調(diào)查人的陳述和辯解、視聽(tīng)資料、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)、檢查筆錄、有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的審批意見(jiàn)、監(jiān)察決定或建議、其他需要?dú)w檔的文件資料。

6.23歸檔文件、資料為視聽(tīng)資料或不便歸檔的，應(yīng)該寫明原因，并把相關(guān)內(nèi)容記載于檔案內(nèi)。

6.24監(jiān)察文件、材料、案卷一般不對(duì)外借閱，必須借閱者，需要經(jīng)監(jiān)察部部長(zhǎng)批準(zhǔn)。

7.0監(jiān)察工作依據(jù)

7.1公司下發(fā)的各項(xiàng)規(guī)章制度。

7.2公司依授權(quán)下發(fā)的與制度有同等效力的各類文件。

7.3公司會(huì)議的有關(guān)決定。

7.4國(guó)家的法律、法規(guī)。

8.0監(jiān)察工作措施

8.1監(jiān)察人員在調(diào)查違規(guī)、違紀(jì)、違法、違約行為時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況和需要，在報(bào)董事長(zhǎng)審批后，暫時(shí)扣留、封存可以證明違反紀(jì)律行為的文件、資料、票據(jù)、財(cái)務(wù)帳目、現(xiàn)金、物品及其他涉案物證（以上屬于私人物品的除外）?？哿簟⒎獯鏁r(shí)作好物品交接清單，由當(dāng)事人、當(dāng)事人所在部門負(fù)責(zé)人、辦案的監(jiān)察人員簽字確認(rèn)?？哿?、封存為文件、資料、票據(jù)的由辦案監(jiān)察人員保管，扣留、封存為財(cái)務(wù)帳目、現(xiàn)金、支票的由所在公司的財(cái)務(wù)部門保管，扣留、封存為其它物品的由所在公司的行政部門保管。

8.2要求案件涉嫌部門和涉嫌的人員在調(diào)查期間不得轉(zhuǎn)移涉案財(cái)物和證據(jù)。

8.3要求被調(diào)查的部門負(fù)責(zé)人或被調(diào)查人到指定地點(diǎn)、指定時(shí)間就調(diào)查事項(xiàng)涉及的問(wèn)題作出說(shuō)明。如果在指定時(shí)間、指定地點(diǎn)沒(méi)有提出書(shū)面延期申請(qǐng)或拒不按指定地點(diǎn)、指定時(shí)間作出說(shuō)明的，監(jiān)察人員可把情況書(shū)面上報(bào)董事長(zhǎng)并根據(jù)實(shí)際情況給予相關(guān)責(zé)任人處罰。

8.4建議有關(guān)部門暫停有嚴(yán)重違法、違紀(jì)、違規(guī)嫌疑人員執(zhí)行職務(wù)，相關(guān)部門應(yīng)積極配合。

8.5決定暫停有嚴(yán)重違法、違紀(jì)、違規(guī)嫌疑人員執(zhí)行職務(wù)的，應(yīng)報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后，通知被調(diào)查人主管部門，并由其主管領(lǐng)導(dǎo)安排好相關(guān)工作，以防止影響部門正常工作。

8.6建議有關(guān)部門對(duì)合作供應(yīng)商予以制裁。

8.7責(zé)令被監(jiān)察的部門和人員停止違反公司章程、規(guī)定和違反紀(jì)律的行為。

8.8被調(diào)查人或者其他有關(guān)人員妨礙案件查處和執(zhí)行的，可以根據(jù)情節(jié)輕重依照公司制度就妨礙案件查處和執(zhí)行先行處理。

8.9履行監(jiān)察職責(zé)必要的其他措施。

9.0違紀(jì)責(zé)任

9.1對(duì)違紀(jì)人員，公司有規(guī)定的，按公司規(guī)定處罰；公司無(wú)規(guī)定的，監(jiān)察部可以參照相關(guān)制度提請(qǐng)董事長(zhǎng)批示處罰相關(guān)人員。

9.2被監(jiān)察部門和人員違反本制度，有下列行為之一的，由主管領(lǐng)導(dǎo)或者監(jiān)察部門責(zé)令改正，對(duì)部門給予通報(bào)批評(píng)，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他責(zé)任人員根據(jù)具體情況給予處分：

9.2.1隱瞞事實(shí)真相、出具偽證或者隱匿、轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的；

9.2.2故意拖延或者拒絕提供與監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料、財(cái)務(wù)帳目及其他有關(guān)材料和其他必要情況的；

9.2.3拒絕就監(jiān)察部門所提問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明的；

9.2.4拒不執(zhí)行監(jiān)察決定或者無(wú)正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；

9.2.5有其他違反本規(guī)范規(guī)定的行為，情節(jié)嚴(yán)重的。

9.3對(duì)申請(qǐng)人、舉報(bào)人、投訴人、檢舉人或者監(jiān)察人員進(jìn)行報(bào)復(fù)陷害的，依相關(guān)規(guī)定給予處罰；構(gòu)成犯罪的，移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

9.4舉報(bào)人或投訴人為本公司職員或相關(guān)合作單位，誣告陷害他人的，依照情節(jié)給予處罰，構(gòu)成犯罪的，移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

9.5監(jiān)察人員違反本規(guī)范第五條或有其他濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、泄露秘密行為的，依照有關(guān)規(guī)定從重處罰；構(gòu)成犯罪的，移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

10.0附則

10.1公司以前制定的有關(guān)監(jiān)察的工作制度與本制度有抵觸的，以本制度為準(zhǔn)。

10.2本制度的最終解釋權(quán)歸監(jiān)察部。